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　　近日，新疆证监局发布监管措施，云财富期货有限公司总经理袁万勇因公司存在多项违规问题，被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据新疆证监局调查，云财富期货存在一系列违规行为，包括违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、不具备期货交易咨询业务资格的员工违规向客户提供交易咨询建议，以及制度建设不完善等。这些问题反映出公司内控管理存在缺陷，未能有效执行相关业务制度流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

　　袁万勇作为公司总经理，对上述违规问题负有全面管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。依据该办法第四十四条，新疆证监局决定对袁万勇采取出具警示函的监督管理措施。

　　袁万勇需认真吸取教训，加强法律法规学习，切实履行勤勉尽责义务，并在收到决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面报告。若其对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监管措施不停止执行。此次监管行动的日期为2025年9月26日。

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