多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载华宝国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
2026-05-21多宝体育,多宝体育官方网站,多宝体育APP下载
1、华宝国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2026年5月9日证监许可【2026】1146号文注册,进行募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为招商证券股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
5、本基金于2026年5月25日至2026年6月5日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。本基金暂不开通网下股票认购。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。
基金的募集期限不超过3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
6、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。
7、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
在本基金首次募集规模上限内,投资人可以多次认购,单个投资人的累计认购不设上限,但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
8、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
9、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
10、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2026年5月20日发布在本公司网站()和中国证监会基金电子披露网站(
)上的《华宝国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站。
11、投资者可拨打本公司客户服务电话(、)或各发售代理机构咨询电线、本基金被动跟踪标的指数“国证新能源电池指数”(以下简称“标的指数”)。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用组合复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、流动性风险、指数化投资的风险、ETF运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的特有风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中,指数化投资的风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股权重较大的风险、指数编制机构停止服务的风险等;ETF运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等;基金投资特定品种及参与特定业务的特有风险包括股指期货等金融衍生品风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用组合复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
在目前的业务规则下,投资者投资本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或基金账户。其中,深圳证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所A股账户;如投资者需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立上海证券交易所A股账户。
在目前结算规则下,投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金首次募集规模上限为30亿元人民币(不包括募集期利息和认购费用,下同)。
在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过30亿份(折合为金额30亿元人民币),基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。
末日认购申请确认比例=(30亿份-末日之前有效认购申请份额总额)/末日有效认购申请份额总额
末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申请确认比例
“末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不包括募集期利息和认购费用。
当发生部分确认时,本基金登记结算机构按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申请份额进行部分确认处理,因对每笔认购明细处理的精度等原因,最终确认的本基金累计有效认购份额(不包括募集期利息和认购费用)可能会略微超过30亿份。末日认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(2)网下现金发售代理机构:具体名单详见本公告“七、本次发售当事人和中介机构 (三)销售机构 2、网下现金发售代理机构”。
(3)网上现金发售代理机构:网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单详见本公告“七、本次发售当事人和中介机构 (三)销售机构 3、网上现金发售代理机构”。
本基金于2026年5月25日至2026年6月5日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。其中,网上现金认购的发售日期为2026年5月25日至2026年6月5日,网下现金认购的发售日期为2026年5月25日至2026年6月5日 。
基金的募集期限不超过3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。
(1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。
网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
例:某投资者通过网上现金认购1,000份本基金,假设发售代理机构确认的佣金比率为0.3%,该笔认购金额产生利息1元,则需准备的资金金额计算如下:
即投资者需准备1,003元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额,假如该笔认购金额产生利息1元,则投资者可得到1,001份本基金基金份额。
(2)认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限,但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
(3)认购申请:投资者在认购本基金时,需按发售代理机构的规定备足认购资金,办理认购手续。投资者可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。
(4)清算交收:投资者提交的认购委托,由登记机构进行有效认购款项的清算交收。
(5)认购确认:在基金合同生效后,投资者应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式查询认购确认情况。
通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购金额的计算公式为:
通过基金管理人进行网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购的利息和具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
例:某投资者到基金管理人直销网点认购100,000份基金份额,假定认购金额产生的利息为10元,则需准备的资金金额计算如下:
即投资人若通过基金管理人认购本基金100,000份,需准备100,000元资金,假定该笔认购金额产生利息10元,则投资人可得到100,010份本基金基金份额。
(2)通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算:同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。
(3)认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限,但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购份额须为1000份或其整数倍。
(4)认购手续:投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足认购资金。认购一经确认不得撤销。
(5)清算交收:通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请,由登记机构进行有效认购款项的清算交收。
(6)认购确认:在基金合同生效后,投资者应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式查询认购确认情况。
基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记结算费、销售费及市场推广等支出,不计入基金资产。
网上现金认购及网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资者所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
一、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。
2、尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
1、如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
2、已购买过由华宝基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者,其拥有的华宝基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
1、业务办理时间:2026年5月25日至2026年6月5日上午9:30一11:30和下午1:00一3:00(周六、周日及法定节假日不办理)
(3)投资者网上现金认购流程、需提交的文件等应遵循代理发售机构及深圳证券交易所的有关规定。
1.业务办理时间:2026年5月25日至2026年6月5日上午9:30一11:30和下午1:00一5:00(周六、周日及法定节假日不办理)。
1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖单位公章的复印件或社会信用代码的营业执照正本及副本原件及加盖单位公章的复印件;
8)填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF 基金网下认购业务申请表》;
② 认购:将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户
③ 凭汇款凭证,投资者开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
① 认购申请当日下午5:00之前,若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
③ 在基金登记机构确认为无效认购后7个工作日(届时募集期已结束的除外)内投资者可以再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。
1.业务办理时间:2026年5月25日至2026年6月5日,具体业务办理时间由发售代理机构确定。
(3)投资者可通过填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托申请书。
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用;现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资者所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作。
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
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如果会员单位有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准,本基金管理人将不就此事项进行公告。
芯片股狂飙5%,英伟达营收指引强劲,美伊和谈重磅传来,WTI跌破100美元
*美股全线%;*美联储会议纪要警告通胀风险;*航空板块发力上攻。美股周三反弹,结束了连续三日的抛售。芯片股在英伟达季度业绩公布前上涨,带动大盘回升,同时市场关注中东局势降温前景。截至收盘,道琼斯工业平均指数上涨 645.47点,涨幅1.31%,收于50009.
大河财立方消息,当地时间5月20日,美股三大指数扭转跌势,收盘全线%;
7月1日起,学校开除学生学籍、对学生退学处理,不授予学位、撤销学位等行为,将被纳入可行政复议范围
据央视新闻,新修订的《中华人民共和国行政复议法实施条例》近日公布,于今年7月1日起施行。行政复议是政府系统自我纠错的监督制度和解决“民告官”行政争议的救济制度。比如,对闯红灯被罚、开店被吊销执照、工伤不认定等政府部门的行政行为有异议的,可以通过行政复议来解决争议。
5月18日,衍生集团宣布,马浚伟将获委任为公司执行董事、董事会副主席及联席行政总裁,自5月20日起生效。20日早上,马浚伟在社交媒体发文:新的一天,衍生新的一页,感恩!配图背景是衍生集团。
被恩施州州长拦下后,记者二探断路断电断网的“孤岛”白水河,现场拍下震撼画面
5月19日5时40分,阴雨蒙蒙。记者与媒体同行一行7人,从宣恩沙道沟集镇,再度驱车向受灾严重的白水河村进发。就在18日20时许,同一段路上,恩施州委副书记、州长夏锡璠,曾一把拦住摸黑进山前往白水河村的记者等一行:“你们不能再往前走了,前面的路更难走,还有多处塌方,天太黑,很危险。
自5月17日7时起,湖南常德石门县遭遇极端强降雨天气,瞬时雨量大、致灾风险高,部分乡镇突破历史极值。壶瓶山镇当地一位村民覃先生向澎湃新闻记者回忆,凌晨三点的时候,水已经漫到脖子了,他使劲拉住窗子得救。“洪水来得突然。”5月20日,石门县壶瓶山镇、南北镇多位居民向澎湃新闻称。
现通报如下:广西十安生物科技有限公司于2024年12月5日注册登记,统一社会信用代码为:91450821MAE589Y525。
日本万人集会抗议高市政府破坏和平宪法;美国圣迭戈中心枪击事件致死5人
日本万人集会抗议高市政府破坏和平宪法针对日本高市早苗政府的修宪企图以及一系列扩军备武动向,日本民众5月19日傍晚在位于东京的国会议事堂前举行集会,抗议高市政府破坏和平宪法。 5月19日,在位于日本东京的国会议事堂前,民众手持标语参加抗议集会。
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